中華人(rén)民共和(hé)國國家(jiā)發展和(hé)改革委員會(huì)令

　　第9号

　　《工程咨詢行(xíng)業管理(lǐ)辦法》已經國家(jiā)發展和(hé)改革委員會(huì)主任辦公會(huì)討(tǎo)論通(tōng)過，現予以發布，自2017年12月6日起施行(xíng)。

　　主任：何立峰

　　2017年11月6日

　　工程咨詢行(xíng)業管理(lǐ)辦法

　　第一章 總則

　　第一條 為(wèi)加強對工程咨詢行(xíng)業的管理(lǐ)，規範從業行(xíng)為(wèi)，保障工程咨詢服務質量，促進投資科學決策、規範實施，發揮投資對優化供給結構的關鍵性作(zuò)用，根據《中共中央 國務院關于深化投融資體(tǐ)制(zhì)改革的意見》（中發〔2016〕18 号）、《企業投資項目核準和(hé)備案管理(lǐ)條例》（國務院令第673号）及有(yǒu)關法律法規， 制(zhì)定本辦法。

　　第二條 工程咨詢是遵循獨立、公正、科學的原則，綜合運用多(duō)學科知識、工程實踐經驗、現代科學和(hé)管理(lǐ)方法，在經濟社 會(huì)發展、境內(nèi)外投資建設項目決策與實施活動中，為(wèi)投資者和(hé)政府部門(mén)提供階段性或全過程咨詢和(hé)管理(lǐ)的智力服務。

　　第三條 工程咨詢單位是指在中國境內(nèi)設立的從事工程咨詢業務并具有(yǒu)獨立法人(rén)資格的企業、事業單位。

　　工程咨詢單位及其從業人(rén)員應當遵守國家(jiā)法律法規和(hé)政策要求，恪守行(xíng)業規範和(hé)職業道(dào)德，積極參與和(hé)接受行(xíng)業自律管理(lǐ)。

　　第四條 國家(jiā)發展改革委負責指導和(hé)規範全國工程咨詢行(xíng)業發展，制(zhì)定工程咨詢單位從業規則和(hé)标準，組織開(kāi)展對工程咨詢單位及其人(rén)員執業行(xíng)為(wèi)的監督管理(lǐ)。地方各級發展改革部門(mén)負責指導和(hé)規範本行(xíng)政區(qū)域內(nèi)工程咨詢行(xíng)業發展，實施對工程咨詢 單位及其人(rén)員執業行(xíng)為(wèi)的監督管理(lǐ)。

　　第五條 各級發展改革部門(mén)對工程咨詢行(xíng)業協會(huì)等行(xíng)業組織進行(xíng)政策和(hé)業務指導，依法加強監管。

　　第二章 工程咨詢單位管理(lǐ)

　　第六條 對工程咨詢單位實行(xíng)告知性備案管理(lǐ)。工程咨詢單位應當通(tōng)過全國投資項目在線審批監管平台（以下簡稱在線平台）備案以下信息：

　　（一）基本情況，包括企業營業執照（事業單位法人(rén)證書(shū)）、在崗人(rén)員及技(jì)術(shù)力量、從事工程咨詢業務年限、聯系方式等；

　　（二）從事的工程咨詢專業和(hé)服務範圍；

　　（三）備案專業領域的專業技(jì)術(shù)人(rén)員配備情況；

　　（四）非涉密的咨詢成果簡介。

　　工程咨詢單位應當保證所備案信息真實、準确、完整。備案信息有(yǒu)變化的，工程咨詢單位應及時(shí)通(tōng)過在線平台告知。

　　工程咨詢單位基本信息由國家(jiā)發展改革委通(tōng)過在線平台向社會(huì)公布。

　　第七條 工程咨詢業務按照以下專業劃分：

　　（一）農業、林業；（二）水(shuǐ)利水(shuǐ)電(diàn)；（三）電(diàn)力（含火(huǒ)電(diàn)、水(shuǐ)電(diàn)、核電(diàn)、新能源）；（四）煤炭；（五）石油天然氣；（六）公路；（七）鐵(tiě)路、城市軌道(dào)交通(tōng)；（八）民航；（九）水(shuǐ)運（含港口河(hé)海工程）；（十）電(diàn)子、信息工程（含通(tōng)信、廣電(diàn)、信息化）；（十一）冶金（含鋼鐵(tiě)、有(yǒu)色）；（十二）石化、化工、醫(yī)藥；（十三）核工業；（十四）機械（含智能制(zhì)造）；（十五）輕工、紡織；（十六）建材；（十七）建築；（十八）市政公用工程；（十九）生(shēng)态建設和(hé)環境工程；（二十）水(shuǐ)文地質、工程測量、岩土工程；（二十一）其他（以實際專業為(wèi)準）。

　　第八條 工程咨詢服務範圍包括：

　　（一）規劃咨詢：含總體(tǐ)規劃、專項規劃、區(qū)域規劃及行(xíng)業規劃的編制(zhì)；

　　（二）項目咨詢：含項目投資機會(huì)研究、投融資策劃，項目建議書(shū)（預可(kě)行(xíng)性研究）、項目可(kě)行(xíng)性研究報告、項目申請(qǐng)報告、資金申請(qǐng)報告的編制(zhì)，政府和(hé)社會(huì)資本合作(zuò)（PPP）項目咨詢等；

　　（三）評估咨詢：各級政府及有(yǒu)關部門(mén)委托的對規劃、項目建議書(shū)、可(kě)行(xíng)性研究報告、項目申請(qǐng)報告、資金申請(qǐng)報告、PPP項目實施方案、初步設計(jì)的評估，規劃和(hé)項目中期評價、後評價，項目概預決算(suàn)審查，及其他履行(xíng)投資管理(lǐ)職能所需的專業技(jì)術(shù)服務；

　　（四）全過程工程咨詢：采用多(duō)種服務方式組合，為(wèi)項目決策、實施和(hé)運營持續提供局部或整體(tǐ)解決方案以及管理(lǐ)服務。有(yǒu)工程設計(jì)、工程造價、工程監理(lǐ)等資格，由國務院有(yǒu)關主管部門(mén)認定。

　　第九條 工程咨詢單位訂立服務合同和(hé)開(kāi)展相應的咨詢業務，應當與備案的專業和(hé)服務範圍一緻。

　　第十條 工程咨詢單位應當建立健全咨詢質量管理(lǐ)制(zhì)度，建立和(hé)實行(xíng)咨詢成果質量、成果文件審核等崗位人(rén)員責任制(zhì)。

　　第十一條 工程咨詢單位應當和(hé)委托方訂立書(shū)面合同，約定各方權利義務并共同遵守。合同中應明(míng)确咨詢活動形成的知識産權歸屬。

　　第十二條 工程咨詢實行(xíng)有(yǒu)償服務。工程咨詢服務價格由雙方協商确定，促進優質優價，禁止價格壟斷和(hé)惡意低(dī)價競争。

　　第十三條 編寫咨詢成果文件應當依據法律法規、有(yǒu)關發展 建設規劃、技(jì)術(shù)标準、産業政策以及政府部門(mén)發布的标準規範等。

　　第十四條 咨詢成果文件上(shàng)應當加蓋工程咨詢單位公章和(hé)咨詢工程師(shī)（投資）執業專用章。

　　工程咨詢單位對咨詢質量負總責。主持該咨詢業務的人(rén)員對 咨詢成果文件質量負主要直接責任，參與人(rén)員對其編寫的篇章內(nèi)容負責。

　　實行(xíng)咨詢成果質量終身負責制(zhì)。工程咨詢單位在開(kāi)展項目咨詢業務時(shí)，應在咨詢成果文件中就符合本辦法第十三條要求，及獨立、公正、科學的原則作(zuò)出信用承諾。工程項目在設計(jì)使用年限內(nèi)，因工程咨詢質量導緻項目單位重大(dà)損失的，應倒查咨詢成果質量責任，并根據本辦法第三十、三十一條進行(xíng)處理(lǐ)，形成工程咨詢成果質量追溯機制(zhì)。

　　第十五條 工程咨詢單位應當建立從業檔案制(zhì)度，将委托合同、咨詢成果文件等存檔備查。

　　第十六條 承擔編制(zhì)任務的工程咨詢單位，不得(de)承擔同一事項的評估咨詢任務。

　　承擔評估咨詢任務的工程咨詢單位，與同一事項的編制(zhì)單位、項目業主單位之間(jiān)不得(de)存在控股、管理(lǐ)關系或者負責人(rén)為(wèi)同一人(rén)的重大(dà)關聯關系。

　　第三章 從業人(rén)員管理(lǐ)

　　第十七條 國家(jiā)設立工程咨詢（投資）專業技(jì)術(shù)人(rén)員水(shuǐ)平評價類職業資格制(zhì)度。

　　通(tōng)過咨詢工程師(shī)（投資）職業資格考試并取得(de)職業資格證書(shū)的人(rén)員，表明(míng)其已具備從事工程咨詢（投資）專業技(jì)術(shù)崗位工作(zuò)的職業能力和(hé)水(shuǐ)平。

　　取得(de)咨詢工程師(shī)（投資）職業資格證書(shū)的人(rén)員從事工程咨詢 工作(zuò)的，應當選擇且僅能同時(shí)選擇一個(gè)工程咨詢單位作(zuò)為(wèi)其執業 單位，進行(xíng)執業登記并取得(de)登記證書(shū)。

　　第十八條 咨詢工程師(shī)（投資）是工程咨詢行(xíng)業的核心技(jì)術(shù)力量。工程咨詢單位應當配備一定數(shù)量的咨詢工程師(shī)（投資）。

　　第十九條 國家(jiā)發展改革委和(hé)人(rén)力資源社會(huì)保障部按職責分工負責工程咨詢（投資）專業技(jì)術(shù)人(rén)員職業資格制(zhì)度實施的指導、監督、檢查工作(zuò)。

　　中國工程咨詢協會(huì)具體(tǐ)承擔咨詢工程師(shī)（投資）的管理(lǐ)工作(zuò)，開(kāi)展考試、執業登記、繼續教育、執業檢查等管理(lǐ)事務。

　　第二十條 執業登記分為(wèi)初始登記、變更登記、繼續登記和(hé)注銷登記四類。

　　申請(qǐng)登記的人(rén)員，應當選擇已通(tōng)過在線平台備案的工程咨詢單位，按照本辦法第七條劃分的專業申請(qǐng)登記。申請(qǐng)人(rén)最多(duō)可(kě)以申請(qǐng)兩個(gè)專業。

　　第二十一條 申請(qǐng)人(rén)登記合格取得(de)《中華人(rén)民共和(hé)國咨詢工程師(shī)（投資）登記證書(shū)》和(hé)執業專用章，登記證書(shū)和(hé)執業專用章是咨詢工程師(shī)（投資）的執業證明(míng)。登記的有(yǒu)效期為(wèi) 3 年。

　　第四章 行(xíng)業自律和(hé)監督檢查

　　第二十二條 工程咨詢單位應具備良好信譽和(hé)相應能力。國家(jiā)發展改革委應當推進工程咨詢單位資信管理(lǐ)體(tǐ)系建設，指導監督行(xíng)業組織開(kāi)展資信評價，為(wèi)委托單位擇優選擇工程咨詢單位和(hé) 政府部門(mén)實施重點監督提供參考依據。

　　第二十三條 工程咨詢單位資信評價等級以一定時(shí)期內(nèi)的合同業績、守法信用記錄和(hé)專業技(jì)術(shù)力量為(wèi)主要指标，分為(wèi)甲級和(hé)乙級兩個(gè)級别，具體(tǐ)标準由國家(jiā)發展改革委制(zhì)定。

　　第二十四條 甲級資信工程咨詢單位的評定工作(zuò)，由國家(jiā)發展改革委指導有(yǒu)關行(xíng)業組織開(kāi)展。

　　乙級資信工程咨詢單位的評定工作(zuò)，由省級發展改革委指導有(yǒu)關行(xíng)業組織開(kāi)展。

　　第二十五條 開(kāi)展工程咨詢單位資信評價工作(zuò)的行(xíng)業組織， 應當根據本辦法及資信評價标準開(kāi)展資信評價工作(zuò)，并向獲得(de)資信評價的工程咨詢單位頒發資信評價等級證書(shū)。

　　第二十六條 工程咨詢單位的資信評價結果，由國家(jiā)和(hé)省級發展改革委通(tōng)過在線平台和(hé)“信用中國”網站(zhàn)向社會(huì)公布。

　　行(xíng)業自律性質的資信評價等級，僅作(zuò)為(wèi)委托咨詢業務的參考。任何單位不得(de)對資信評價設置機構數(shù)量限制(zhì)，不得(de)對各類工程咨詢單位設置區(qū)域性、行(xíng)業性從業限制(zhì)，也不得(de)對未參加或未獲得(de)資信評價的工程咨詢單位設置執業限制(zhì)。

　　第二十七條 國家(jiā)和(hé)省級發展改革委應當依照有(yǒu)關法律法規、本辦法及有(yǒu)關規定，制(zhì)訂工程咨詢單位監督檢查計(jì)劃，按照一定比例開(kāi)展抽查，并及時(shí)公布抽查結果。監督檢查內(nèi)容主要包括：

　　（一）遵守國家(jiā)法律法規及有(yǒu)關規定的情況；

　　（二）信息備案情況；

　　（三）咨詢質量管理(lǐ)制(zhì)度建立情況；

　　（四）咨詢成果質量情況；

　　（五）咨詢成果文件檔案建立情況；

　　（六）其他應當檢查的內(nèi)容。

　　第二十八條 中國工程咨詢協會(huì)應當對咨詢工程師(shī)（投資） 執業情況進行(xíng)檢查。檢查內(nèi)容包括：

　　（一）遵守國家(jiā)法律法規及有(yǒu)關規定的情況；

　　（二）登記申請(qǐng)材料的真實性；

　　（三）遵守職業道(dào)德、廉潔從業情況；

　　（四）行(xíng)使權利、履行(xíng)義務情況；

　　（五）接受繼續教育情況；

　　（六）其他應當檢查的情況。

　　第二十九條 國家(jiā)和(hé)省級發展改革委應當對實施行(xíng)業自律 管理(lǐ)的工程咨詢行(xíng)業組織開(kāi)展年度評估，提出加強和(hé)改進自律管 理(lǐ)的建議。對評估中發現問題的，按照本辦法第三十二條處理(lǐ)。

　　第五章 法律責任

　　第三十條 工程咨詢單位有(yǒu)下列行(xíng)為(wèi)之一的，由發展改革部門(mén)責令改正；情節嚴重的，給予警告處罰并從備案名錄中移除；已獲得(de)資信評價等級的，由開(kāi)展資信評價的組織取消其評價等級。觸犯法律的，依法追究法律責任。

　　（一）備案信息存在弄虛作(zuò)假或與實際情況不符的；

　　（二）違背獨立公正原則，幫助委托單位騙取批準文件和(hé)國家(jiā)資金的；

　　（三）弄虛作(zuò)假、洩露委托方的商業秘密以及采取不正當競争手段損害其他工程咨詢單位利益的；

　　（四）咨詢成果存在嚴重質量問題的；

　　（五）未建立咨詢成果文件完整檔案的；

　　（六）僞造、塗改、出租、出借、轉讓資信評價等級證書(shū)的；

　　（七）弄虛作(zuò)假、提供虛假材料申請(qǐng)資信評價的；

　　（八）弄虛作(zuò)假、幫助他人(rén)申請(qǐng)咨詢工程師(shī)（投資）登記的；

　　（九）其他違反法律法規的行(xíng)為(wèi)。

　　對直接責任人(rén)員，由發展改革部門(mén)責令改正，或給予警告處罰；涉及咨詢工程師(shī)（投資）的，按本辦法第三十一條處理(lǐ)。

　　第三十一條 咨詢工程師(shī)（投資）有(yǒu)下列行(xíng)為(wèi)之一的，由中國工程咨詢協會(huì)視(shì)情節輕重給予警告、通(tōng)報批評、注銷登記證書(shū) 并收回執業專用章。觸犯法律的，依法追究法律責任。

　　（一）在執業登記中弄虛作(zuò)假的；

　　（二）準許他人(rén)以本人(rén)名義執業的；

　　（三）塗改或轉讓登記證書(shū)和(hé)執業專用章的；

　　（四）接受任何影(yǐng)響公正執業的酬勞的。

　　第三十二條 行(xíng)業組織有(yǒu)下列情形之一的，由國家(jiā)或省級發展改革委責令改正或停止有(yǒu)關行(xíng)業自律管理(lǐ)工作(zuò)；情節嚴重的，對行(xíng)業組織和(hé)責任人(rén)員給予警告處罰。觸犯法律的，依法追究法律責任。

　　（一）無故拒絕工程咨詢單位申請(qǐng)資信評價的；

　　（二）無故拒絕申請(qǐng)人(rén)申請(qǐng)咨詢工程師(shī)（投資）登記的；

　　（三）未按規定标準開(kāi)展資信評價的；

　　（四）未按規定開(kāi)展咨詢工程師(shī)（投資）登記的；

　　（五）夥同申請(qǐng)單位或申請(qǐng)人(rén)弄虛作(zuò)假的；

　　（六）其他違反法律、法規的行(xíng)為(wèi)。

　　第三十三條 工程咨詢行(xíng)業有(yǒu)關單位、組織和(hé)人(rén)員的違法違規信息，列入不良記錄，及時(shí)通(tōng)過在線平台和(hé)“信用中國”網站(zhàn)向社會(huì)公布，并建立違法失信聯合懲戒機制(zhì)。

　　第六章 附則

　　第三十四條 本辦法所稱省級發展改革委是指各省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市、新疆生(shēng)産建設兵團發展改革委。

　　第三十五條 本辦法由國家(jiā)發展改革委負責解釋。

　　第三十六條 本辦法自 2017 年 12 月 6 日起施行(xíng)。《工程咨詢單位資格認定辦法》（國家(jiā)發展改革委 2005 年第 29 号令）、《國家(jiā)發展改革委關于适用〈工程咨詢單位資格認定辦法〉有(yǒu)關條款 的通(tōng)知》（發改投資〔2009〕620号）、《咨詢工程師(shī)（投資）管理(lǐ)辦法》（國家(jiā)發展改革委2013年第2号令）同時(shí)廢止。